ChatGPT生成的内容，是否享有版权？

朱开鑫 腾讯研究院高级研究员

“当AI只接收来自人类的提示文本，并输出复杂的文字、图像或音乐时，创作性的表达是由AI技术而非人类确定和执行。上述内容不受版权保护，不得注册为作品。” 这是2023年3月16日生效，美国版权局关于AIGC版权注册最新指南的内容。1这意味着，目前在美国ChatGPT类产品生成的内容将不会被注册为作品。

近期，Open AI“GPT4”新系统的发布和百度“文心一言”的推出，也将国内对AIGC版权问题的探讨再次推向高潮。本文希望结合国内外在AIGC版权领域的既有案例实践，就目前ChatGPT类产品生成内容的版权属性、权利归属与责任机制等各界关注的问题，尝试做一前沿性理论探讨。

以案说法：美国版权局率先拒绝对ChatGPT类产品生成内容进行作品登记

2023年2月21日，美国版权局在“黎明的扎利亚版权注册案”2（以下简称“Midjourney案”）中，率先对ChatGPT类产品生成内容的版权属性做出否定性裁决。“用户利用Midjourney这一AI绘图工具生成的漫画内容不构成版权作品，因为在图像生成过程中3没有自然人的创造投入，而是由Midjourney自动随机形成”。在3月16日的指南中，美国版权局再次明确了上述立场“根据对生成式人工智能技术的理解，用户对于输出的内容不具有创作性贡献和控制，应当拒绝版权注册申请”。4

“Midjourney案”中，申请人曾反驳道，“和画笔以及其他绘图软件无异，Midjourney在漫画生成过程中仅仅是被用来完成用户内心希望呈现图像的工具。”对此，美国版权局表示，用户无法预测和控制Midjourney 最终输出的图像形态，这一重要事实使得其与传统绘图工具存在本质区别。当使用画笔或一般绘图软件时，画家可以选择构图的起点，通过工具和材料的具体选择实现线条粗细、色彩明暗等的具体修改，并采取自身希望的步骤来形成最终的图像，整个过程相当于画家“将自己内心的最初构图一步步赋予外在的表现形式”。

而Midjourney则是以一种用户不可预测的方式直接生成图像，其过程可以概括为：首先，向用户界面输入一段描述“目标图像”的提示文本；其次，选择Midjourney输出的一个或多个图像来进一步生成目标图像；再次，调整或改变提示文本，以生成新的中间图像；最终，经过多次重复形成中间图像的过程，选择一个满意的输出结果。

相较于传统画家的“创作”过程，用户利用Midjourney输出图像更类似于一个“试错”的过程。用户可能需要向Midjourney提供了“成百上千的描述性提示”，经历“数百次的中间图像迭代”才获得最终结果。既可能带来超出用户预期的惊喜，也可能让用户最终“失望而归”。总而言之，由于用户对Midjourney生成的图像不具有控制力和预期性，所以无法论证用户在其中的创造性投入或干预。

（A reproduction of the cover page and the second page of Zarya of the Dawn, from the US Copyright Offices letter. Image: Zarya of the Dawn — Kris Kashtanova / Midjourney）

内在原因：ChatGPT生成内容不构成作品是因为难以证明用户的创作贡献

从“Midjourney案”的上述裁定可以得出，美国版权局拒绝对目前ChatGPT类产品生成内容进行版权保护的直接原因是，难以证明“用户（自然人）对于AIGC模型生成的内容存在创造性的贡献”。但深层次的原因是，美国立法、司法以及行政机关一直坚守一个基本理念，即只对自然人创作的作品进行保护。“作者”一词意味着，一件作品要想获得版权，它必须归功于人的创作。长期以来，完全由自然界、动物产生的内容素材都不会被认定为版权法上的作品，比如黑猩猩拍照，又如风力侵蚀形成的石像。

美国版权局此前已经多次拒绝将包括AI在内的计算机工具、系统登记为作者，或者将相关生成内容登记为作品。2020年3月30日，美国版权局基于“人类思维和内容创造性呈现之间的联系是赋予版权保护的前提”这一基本原则，拒绝了对计算机生成画作“天堂入口”（A Recent Entrance to Paradise）的版权登记。5原因也是该画作缺乏赋予版权所需的“人类作者身份”——申请人没有提供证据证明自然人对该作品有足够的创造性投入。

实际上，国际保护知识产权协会（AIPPI）在2019年9月18日发布的《关于人工智能生成作品版权问题的决议》中也表明了相同的立场。“只有在作品的创作过程中存在自然人的干预贡献，人工智能生成的内容才有资格构成作品。如果没有自然人的干预，人工智能生成的内容不应受到版权的保护。”