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香港证监会重大宣布 允许虚拟资产交易平台持牌上岗

2023.05.24

5月23日,香港证监会刊发适用于持牌资产交易平台运营者的咨询总结。鉴于公众普遍支持有关建议,香港证监会将实施《适用于虚拟资产交易平台营运者的指引》(简称《虚拟平台指引》)以及《打击洗钱指引》,该等指引将于6月1日生效。

香港证监会行政总裁梁凤仪表示:“提供清晰的监管规则方能促进负责任的发展。香港全面的虚拟资产监管框架依循‘相同业务、相同风险、相同规则’的原则,旨在提供妥善的投资者保障并管控主要风险,从而推动业界可持续地发展和支持创新。”

允许虚拟资产交易平台持牌上岗

《虚拟平台指引》、《打击洗钱指引》将于6月1日正式生效,该指引订明多项适用于持牌交易平台的标准和规定,其中包括稳妥保管资产、分隔客户资产、避免利益冲突及网络保安。香港证监会将就新监管规定提供额外指引、其他实施细节(包括牌照申请程序)以及过渡安排的详情。

简单理解,香港证监会为提供非证券型代币交易服务的中心化虚拟资产交易平台设立了全新发牌制度(“VASP”牌照),意味着所有在香港经营业务或向香港投资者积极推广其服务的虚拟资产交易平台,不论是否有提供证券型代币交易服务,均需获香港证监会发票并受其监管。

香港证监会称,欢迎已经准备好遵守证监会标准的虚拟资产交易平台营运者申请牌照,至于无意申领牌照的营运者,香港证监会则要求以有序方式结束其于香港的业务。同时,香港证监会特别强调,目前尚未批准任何虚拟资产交易平台向零售投资者提供服务,且现有大部分公众可接触的虚拟资产交易平台均不受香港证监会监管。

据记者了解,咨询文件中明确要求虚拟资产交易平台(连同负责人员和持牌代表)应同时根据《证券及期货条例》下的现行制度及《打击洗钱条例》下的虚拟资产服务提供商制度申领牌照(即同时申请1、7号牌照及VASP牌照),以获双重发牌。

香港证监会将简化双重牌照的申请程序,申请人如要同时根据《证券及期货条例》下的现行制度及《打击洗钱条例》下的虚拟资产服务提供商制度申领牌照,只需在网上提交一份综合申请表格,并注明同时申领该两项牌照。

已经持有1、7号牌照的虚拟资产交易平台(现仅OSL及Hashkey两家)也需要向证监会申请VASP牌照,但适用简化的申请程序。同样的,正在申请1、7号牌照的虚拟资产交易平台也需要再递交VASP牌照申请,同样适用简化的申请程序,且证监会将同步处理他们的两项申请。

允许持牌虚拟资产平台向散户提供服务

香港证监会表示,现行制度下,根据《证券及期货条例》持牌的虚拟资产交易平台仅可向专业投资者提供服务。但正如咨询文件所述,现行制度已运行多年,随着越来越多的传统金融机构及服务提供者涉及虚拟资产领域,该领域的监管正在逐步完善,零售投资人对虚拟资产的知识也愈来愈丰富。基于各项因素,并经权衡为零售投资者提供投资者保障的重要性,允许持牌虚拟资产交易平台向各类投资者(包括散户)提供交易服务,前提是有关平台要遵守系列投资者保护措施,包括:

KYC(了解你的客户)方面,除非是机构专业投资者及合资格的法团专业投资者,平台运营者需在提供服务前对投资者进行知识评估,判断客户承受能力和是否适合参与虚拟资产交易,并为每位客户设定设立上限。

管理方面,平台运营者需设立代币纳入及检讨委员会,负责订立、实施及执行有关将虚拟资产纳入供买卖的准则,中止、暂停及撤销虚拟资产的买卖准则,及持有该虚拟资产的客户可行使的选择权。

代币准入方面,香港证监会特别强调,虚拟资产本身并不受监管,即意味着香港证监会从未审核也未曾审阅虚拟资产的要约及推广文件,这与传统金融产品大有分别。鉴于此,香港证监会要求平台运营者对拟纳入平台交易的虚拟资产进行合理的尽职审查,并对此负有最终责任。

其他尽职调查方面,香港证监会要求平台运营者在纳入任何虚拟资产以供买卖前,除了需要遵守一般及特定的纳入准则外,还要确保内部监控措施、系统、技术等能够支持任何特定风险。其次,重点审视区块链上的虚拟资产智能合约审计。第三,提供的虚拟资产交易要取得法律建议书,并呈交给香港证监会。

香港积极拥抱Web3

近年来,虚拟资产行业风起云涌,各项创新技术与应用层出不穷,全球各法域的监管部门亦步步紧追,以期规范行业发展的同时,为本地经济找到新的发展引擎。香港证监会、香港财经事务及库务局(简称“财库局”)、香港金管局等机构从不同的监管角度出发,出台了多项声明、通函、立场书、立法咨询等文件,逐步构建香港对虚拟资产的监管框架。

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