CFTC胜诉Ooki DAO，开创DAO可承担法律责任的先例

原文标题：《CFTC 赢得对 Ooki DAO 的胜诉，开创 DAO 可承担法律责任的先例》

原文作者：Will 阿望

原文来源：Web3 小律

摘要

- CFTC v. Ooki DAO 案件，由于 Ooki DAO 无人应诉，CFTC 取得了压倒式的胜利，法院裁判 Ooki DAO 停止在美运营 + 关闭网站删除内容 + $ 643, 542 罚款

- 法官同意 CFTC 将 DAO 定义为非法人组织，由此 DAO 可以作为被诉主体而承担法律责任

- 在 DAO 可作为被诉对象之后，从此链上不再是法外之地，监管执法机构可以以此为突破口，对链上 DAO、DeFi、DEX 项目进行监管

- 链上 DAO = 非法人组织（Unincorporated Association）= 所有参与治理成员可能承担 DAO 的连带责任

一、CFTC 的胜诉

2023 年 6 月 9 日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布其对 Ooki DAO 在司法层面上取得了「扫荡式（Sweeping Victory）」的胜利，为 DAO 作为被诉主体而承担法律责任开创了前所未有的先例。

在 CFTC v. Ooki DAO 一案中，美国加州法官于 2023 年 6 月 8 日作出了 CFTC 胜诉的「不应诉裁判」，裁判 Ooki DAO 因经营非法交易平台（Illegal Trading Platform）和非法充当期货佣金商人（Unlawfully Acting as a Futures Commission Merchant (FCM)）而承担民事责任，并处 $ 643, 542 的罚款，并命令永久关闭 Ooki DAO 的网站并从互联网上删除其内容。

至关重要的是，在这项开创先例的裁判中，法院认为 Ooki DAO 是美国《商品交易法》定义下的「人（Person）」，可以被作为被诉主体承担相应法律责任。CFTC 的官员表示：「这一裁判应该为那些认为他们可以通过采用 DAO 架构来规避法律，并打算由此免受监管执法，并最终使公众处于危险之中的人敲响警钟。」

该裁判对于 DAO 以及 DeFi 项目方至关重要：（1 ）法院将 DAO 定义为可诉主体（Person），从此链上不再是法外之地，监管执法机构可以以此为突破口，对链上 DAO、DeFi、DEX 项目进行监管；（2 ）链上 DAO 在法律属性被 CFTC 定义为「非法人组织（Unincorporated Association）」，并为法院所接受，意味着参与 DAO 治理的成员将可能承担 DAO 的连带法律责任。

二、Ooki 案件详情

bZx 协议是一个基于区块链的去中心化 DeFi 协议，允许用户提供虚拟资产作为抵押品以建立杠杆头寸从而进行交易，交易的价值由两种虚拟资产之间的价差决定，而并不涉及实际虚拟资产的出售。

bZx 协议最初是由 bZeroX LLC 及其创始人开发并维护的，大约在 2021 年 8 月 23 日，bZeroX LLC 将 bZx 协议的控制权转移到 bZx DAO（最终于 2021 年 11 月 18 日更名为 Ooki DAO），从那时起，Ooki DAO 只能通过 OOKI Token 代币持有者的投票进行治理。CFTC 援引其中一位 bZx 协议创始人的当时的表述：「过渡到 DAO 将使 bZx 协议免受法律监管和问责。」显然 CFTC 并不同意。

2022 年 9 月 22 日，CFTC 对 Ooki DAO 采取了两项执法行动：( 1) 对 bZeroX LLC 及 bZx 协议创始人进行处罚，最终和解结案；( 2) 对 Ooki DAO 提起诉讼，理由是 Ooki DAO (i) 非法提供场外杠杆及保证金零售商品交易；(ii) 未经登记擅自从事期货交易（FCM）；以及（iii）未能按照《银行保密法》下 FCM 的要求执行 KYC 验证和客户识别程序（CIP)。法院随后批准了通过论坛聊天机器人 bot 以及论坛帖子公告的形式向 Ooki DAO 以及 DAO 成员进行告知并送达传票。

随后，Paradigm，a16z，DeFi Education Fund（UniSwap 支持），LeXpunK_Army（Yearn, Curve & Lido 支持）这 4 家 Web3 机构均向法院提交了法庭顾问简报（Amicus Briefs），以声援 Ooki DAO，表示 CFTC 仅仅通过治理投票就要求 DAO 成员/代币持有人承担 DAO 的责任是不合理的。a16z 的总法律顾问 Miles Jennings 进一步表示，应该将重点关注在那些对 DAO 非法行为进行治理投票的成员而非整个 DAO 的成员。