CoinEx被处以170万美金罚款与纽约州检察长NYAG达成和解

编译：AiYing Compliance

纽约州总检察长Letitia James  于 2023 年 2 月对 CoinEx 提起诉讼，称其买卖AMP、LBRY、LUNA、Rally等代币之前未在纽约州注册，违反了《马丁法案》，该法案是1921年制定的，根据规定，任何未经注册的交易商、经纪人或推销员提供或出售证券的行为都是违法的。这个法案也是被认为是纽约州最严格的反欺诈和证券监管法律之一。因此三个月后双方达成和解，CoinEx也将支付170万美元的罚款和退款。

据NYAG 的调查发现CoinEx 在 2017 年至 2022 年期间处理了来自纽约居民的超过 28 亿美元的交易。另外该交易所也未能实施足够的反洗钱控制措施，这可能会使犯罪分子利用该平台进行洗钱活动。

而作为和解的一部分，CoinEx 同意支付 170 万美元的罚款并在 NYAG 注册。并且同意实施一系列新的反洗钱控制措施，包括客户尽职调查、交易监控和报告要求。并在未取得合法经营资格前不会 接受来自美国的新用户。

NYAG 针对 CoinEx 的执法行动也在提醒，在纽约运营的加密货币交易所必须遵守州法律。NYAG 一直积极监管加密货币行业，并已对许多其他交易所采取执法行动。

以下是 NYAG 针对 CoinEx 的执法行动的一些要点：

1、在纽约运营的加密货币交易所必须在 NYAG 注册。

2、加密货币交易所必须遵守国家反洗钱法。

3、NYAG 正在积极执行加密货币法规。