SEC 在 5 财年提供了近 2023 亿美元的第二高财务补救措施

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　　SEC 在 5 财年提供了近 2023 亿美元的第二高财务补救措施

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　　美国证券交易委员会（SEC）在最新报告中透露，2023财年（FY2023）提起的执法行动数量比2022财年的此前记录增加了XNUMX%。

　　一些执法行动涉及加密行业的重量级人物，对加密货币企业和高管提出了各种指控，从欺诈到违反证券规定。

　　向受损投资者分配了近 1 亿美元

　　SEC 在 2023 财年的执法行动从上一财年的 784 起增加到 760 起，获得了 4,949 亿美元的财务补救措施。 其中大部分金额（约 3.4 亿美元）包括没收非法所得和判决前利息，而民事罚款则价值 1,580 亿美元。

　　SEC 表示，2023 财年下令的财务补救措施是该机构历史上第二高的，此前该监管机构在上一财年创下了超过 6 亿美元的有史以来最高的财务补救措施记录。

　　此外，委员会还向受影响的投资者发放了 930 亿美元，这也是该机构连续第二年发放超过 900 亿美元的资金。

　　报告期内，举报人奖励也有所增加，一年内奖励了 600 亿美元，其中举报人获得了约 279 亿美元，这是 SEC 计划历史上授予个人的最大奖励。

　　SEC 在 2023 财年严厉打击加密行业

　　尽管 SEC 宣布对富国银行、丰业资本、高盛、Citadel 证券和汇丰银行等顶级金融机构提出指控并达成和解，但美国监管机构加大了针对加密行业的执法行动。

　　美国证券交易委员会对顶级加密货币实体和个人提出指控，指控欺诈、证券违规和未经注册的运营。 一些备受瞩目的案件包括 FTX 创始人兼前首席执行官 Sam Bankman-Fried 以及倒闭的加密货币交易所的其他高管，以及 Terraform Labs 及其创始人 Do Kwon。

　　此外，美国证券交易委员会还指控 Richard Heart 及其三个实体（Hex、PulseChain、PulseX）存在欺诈和未经注册的证券销售行为。 其他被指控未经注册证券发行的加密货币企业包括 Kraken、Celsius 和 Nexo。 Kraken 与 SEC 达成和解，支付 30 万美元的没收非法所得、民事罚款和判决前利息，而 Nexo 则支付了价值 22.5 万美元的民事罚款。

　　XNUMX 月，委员会猛烈抨击了针对行业巨头币安及其首席执行官赵长鹏以及 Coinbase 的诉讼，两家实体均否认这些指控并寻求驳回 SEC 的诉讼。

　　该报告还提到了一些名人涉嫌非法兜售加密货币资产证券的案例，这些名人没有透露他们是为了进行此类促销而获得报酬的。 与监管机构达成和解的名人包括 Shaffer Smith（俗称 Ne-Yo）、Lindsay Lohan、Jake Paul、Akon 和 Soulja Boy。

　　然而，美国证券交易委员会的报告中值得注意的是，监管机构在针对 Ripple 的法庭案件中最初的损失，主审法官裁定 XRP 的二次销售并不构成投资合同或证券的要约。