SEC与币安纠葛一览：CZ离职、牢狱之灾、天价罚款

整理：松雪，金色财经

2023年11月21日，金色财经有报道指出：美司法部向币安寻求超过40亿美元以了结刑事指控，这将是加密货币刑事案件中有史以来最大的罚款之一。 就在业内人士纷纷揣测该事件的走向时，赵长鹏离职甚至会面临牢狱之灾的新闻一夜之间霸屏，加密市场行情急转直下，BNB24小时最低价格为223.4，跌幅逾14%。

金色财经梳理本事件，理清币安与SEC的近日纠葛。

早在今年6月5日，美国证监会SEC就曾对币安实体及其创始人赵长鹏提出 13 项指控，包括经营未注册的交易所、经纪自营商和清算机构；在币安美国平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售等。（详情可点击《“不合法”与“管辖权”之争 Binance诉讼案各方观点汇总》）

自此，SEC与币安的纠葛大戏不时上演。

一、来自SEC的声音

1.币安被要求任命独立合规监察员，向美国政府报告其合规工作

根据周二公布的一份法庭文件，币安被美国指控违反制裁和汇款法律，并同意支付43亿美元来和解指控。根据其认罪条款，除罚款外，币安将必须任命一名独立的合规监察员，任期三年，并向美国政府报告其合规工作。赵被禁止“现在或将来参与币安的任何运营或管理”，该禁令将在监察员被任命三年后终止。

2.美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限

美财政部在其公告中表示，金融犯罪执法网络 (FinCEN)与币安达成34亿美元和解协议，这是美国财政部和FinCEN历史上最大的一笔罚款，该公司与外国资产控制办公室 (OFAC) 的和解金额为9.68亿美元。 

财政部表示，为确保币安履行和解条款（包括不向美国人提供服务）并确保非法活动得到解决，财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限，未能履行这些义务可能会使币安面临巨额额外处罚，包括1.5亿美元的暂缓罚款，如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款，FinCEN将收取这笔罚款。

二、币安怎么说？

1.CZ：辞去CEO职务，Richard Teng接任，未来或进行被动投资

赵长鹏在X平台发文宣布辞去币安首席执行官的职务，现任前全球区域市场主管Richard Teng被任命为币安新任首席执行官。在加入币安之前，Richard曾担任阿布扎比全球市场(ADGM)金融服务监管局首席执行官；新加坡交易所（SGX）首席监管官；新加坡金融管理局企业财务总监。cz将继续为团队提供必要的咨询服务。 

对于接下来的规划，赵长鹏表示计划先休息一下，目前的想法是可能会进行一些被动投资，成为区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东。如果有听众，可能愿意私下担任少数即将到来的企业家的教练/导师。 

此外，赵长鹏指出，在与美国机构的决议中，他们没有指控币安挪用任何用户资金，没有指控币安参与任何市场操纵。资金仍然安全。

2.币安公告：与美国监管机构达成解决方案，和解协议不涉及资金挪用、市场操纵

币安发布官方公告称，已与美国司法部、商品期货交易委员会、外国资产控制办公室和金融犯罪执法网络就其历史登记、合规和制裁调查达成了决议问题，这些决议承认公司对历史性、刑事合规违规行为负有责任，并使公司能够翻开充满挑战但变革性的学习和成长篇章。值得注意的是，在与美国机构的决议中没有涉及资金挪用、市场操纵，币安坚持对透明度的承诺，将成为一家更强大的公司，为未来50年奠定基础。

3.币安新任CEO：将与合作伙伴共同推动Web3增长和采用

币安新任CEO Richard Teng在X平台表示：我非常荣幸并怀着最深切的谦卑之情担任币安新任首席执行官。我们运营着全球交易量最大的加密货币交易所。1.5亿用户和数千名员工对我们的信任是我认真对待和珍惜的责任。 

在CZ和我们领导团队的支持下，我接受了这个角色，以便我们能够继续满足并超越利益相关者的期望，同时实现我们的核心使命：金融自由。币安如今的基础比以往任何时候都更加牢固。为了确保光明的未来，我打算利用我在过去三十年的金融服务和监管经验中学到的一切来指导我们卓越、创新和忠诚的团队。 

我的重点将是：1)让用户放心，他们可以对公司的财务实力、安全和保障保持信心；2)与监管机构合作，在全球范围内维护高标准，促进创新，同时提供重要的消费者保护；3)与合作伙伴合作推动Web3的增长和采用。

4.何一：Binance未被指控不当使用用户资金和市场操纵，将加强合规