从SBF到币安：2023年加密圈都发生了哪些大案？

资料来源：金色财经、Blockworks；整理：松雪，金色财经

继 2022 年末 FTX 崩溃以及 UST 脱钩后发生的一系列破产之后，2023 年是动荡的一年。

今年夏天，诉讼连续提起，震惊了加密世界。 

SEC VS 币安

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监管机构指责币安不仅提供未经注册的证券，而且还混合客户资金。

该诉讼于 6 月提起，诉讼人还指控了币安首席执行官赵长鹏、BAM Trading 和 BAM Management——后两个实体运营币安美国。

SEC 的未注册证券索赔针对的是币安的原生代币 BNB 和 BAM Trading 的质押计划。

币安于 9 月份提出了驳回动议，但 SEC 在本月初驳回了该申请。

被告辩称，该委员会未能“合理地”指控证券违规行为，并且 SEC 超越了其监管范围。

美国证券交易委员会在回应中表示，援引重大问题原则——最高法院的一项裁决，要求各机构为其声称的权威证明“明确的国会授权”。

不过，此案仍在进行中。

美司法部 VS 币安与赵长鹏

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2023年11月21日，美司法部向币安寻求超过40亿美元以了结刑事指控，这将是加密货币刑事案件中有史以来最大的罚款之一。

币安被要求任命独立合规监察员，向美国政府报告其合规工作；美财政部将在五年内保留对币安账簿、记录和系统的访问权限；美CFTC对币安前首席合规官罚款150万美元。

与此同时，赵长鹏在X平台发文宣布辞去币安首席执行官的职务，现任前全球区域市场主管Richard Teng被任命为币安新任首席执行官。对于接下来的规划，赵长鹏表示计划先休息一下，目前的想法是可能会进行一些被动投资，成为区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数代币/股东。

币安的总罚款为4,316,126,163美元，其中包含来自美国财政部FINCEN（金融犯罪执法局）的34亿美元以及来自OFAC（外国资产控制办公室）的9.68亿美元。

币安创始人兼前首席执行官赵长鹏已因缴纳1.75亿美元个人担保而获释。赵长鹏将在DWT的信托账户中存入1500万美元，并同意如果违反释放条款，将被没收资金，他还找到了两名担保人，分别承诺提供25万美元和10万美元。

量刑听证会定于太平洋时间2024年2月23日上午9点举行。

SEC VS Coinbase

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就在美国证券交易委员会针对币安的一天后，它又提起了另一起诉讼。 这一次，监管机构把目标瞄准了Coinbase。

虽然币安诉讼中的一些指控可能令人震惊，但 Coinbase 诉讼并不太令人意外。 这家总部位于美国的交易所今年早些时候已经收到了 Wells 通知，这是 SEC 在采取行动之前发出的警告。

事实上，在 SEC 向 Coinbase 提起诉讼之前，Coinbase 就已经向 SEC 提起了诉讼。

6 月 6 日，SEC 宣布以 Coinbase 涉嫌证券违规为由，指控其作为未注册交易所运营。

美国证券交易委员会 (SEC) 在 6 月份声称：“虽然口头上表达了遵守适用法律的愿望，但 Coinbase 多年来一直提供加密资产交易，这些资产是豪威测试和联邦证券法既定原则下的投资合同。” 

虽然 Coinbase 和 Binance 诉讼之间存在相似之处，但它们之间存在“根本区别”。 那个区别？ Coinbase 被指控犯有“直接注册违规案”。

让我们谈谈两者的相似之处，这使我们回到了主要问题原则。

Coinbase 还使用重大问题来试图驳回诉讼。 它还声称，监管机构无法在监管加密货币方面“夺取权力”，因此无权对交易所提起诉讼。

在针对 SEC 的案件中（不是 SEC 针对 Coinbase 的案件，不要让他们感到困惑！）Coinbase 试图推动 SEC 明确加密货币监管。 然而，美国证券交易委员会(SEC)对此予以反对。

与针对币安的诉讼类似，此案仍在进行中。

SEC VS Kraken

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11月20日，美国证券交易委员会 (SEC) 在一项新诉讼中称，加密货币交易所 Kraken 在作为未注册经纪人、清算机构和交易商运营时混合了客户和公司资金。

美国证券交易委员会声称，Kraken 同时运营未注册的经纪商、清算所和交易所，这与该机构今年早些时候起诉的币安和 Coinbase 两家交易所的投诉相呼应。

SEC 文件要求永久禁止 Kraken 作为未注册交易所运营。 该机构表示，还将对 Kraken 处以罚款，并要求其归还非法所得。