币安到底被美国罚了多少钱？

撰文：0xjs@金色财经

尽管有赵长鹏被美国留置的插曲，但很多人都以为币安和解案在铺天盖地的“43亿美元”巨额罚款信息中翻篇，直到12月18日。

美国CFTC当日在官网发布公告称，美国伊利诺伊州北区地方法院已批准2023年11月21日宣布的CFTC和币安及赵长鹏的和解协议，在币安和赵长鹏向CFTC支付28.5亿美元后CFTC结束执法行动。

仔细研究发现，CFTC 11月21日和解协议里的这28.5亿美元，其实当日淹没在币安43亿美元巨额罚款和解信息中。

在一片喧嚣声中，似乎并没有人认真探究，币安到底被美国政府罚了多少钱？

我们回过头来深读一下美国CFTC、美国财政部（FinCEN、OFAC）、美国司法部的和解协议文本。

CFTC 28.5亿美元和解金额分解

CFTC这28.5亿美元和解金额包括： 

1、13.5亿美元：币安“吐出/追缴（disgorge）的不当所得（ill-gotten）交易费 

2、1.5 亿美元：对赵长鹏的民事罚款

3、13.5亿美元：民事罚款

按照CFTC的和解文件，CFTC将获得28.5亿美元，CFTC完全没有说这28.5亿美元的归属（credit）。

美国财政部 43.68亿美元罚款分解

据美国财政部口径发布的信息，美国财政部主要是两个部门FinCEN 与OFAC 参与币安的和解案。

其中FinCEN 34 亿美元的民事罚款（Civil Penalty），OFAC 是9.68 亿美元的罚款。

FinCEN 34 亿美元民事罚款归属

在FinCEN 34 亿美元民事罚款的归属中， 美国司法部DOJ 和CFTC拿到 24.7亿美元；美国财政部DOT拿到7.8亿美元，FinCEN还有1.5亿美元的暂缓（suspend）罚款，如果币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款，FinCEN 将收取这笔罚款。

 来源：FinCEN 币安执法行动P59

OFAC  9.68亿美元归属

在OFAC  9.68亿罚款中，OFAC可以拿到8.98亿美元，美国财政部DOT可以拿到0.7亿美元。

来源：OFAC 币安和解文件P5

注意上图所说，8.98亿美元应视为币安根据其与美国司法部的认罪协议所承担的义务。这个金额和币安在司法部的认罪协议中的金额相同。

分解：

43.68=34（FinCEN民事罚款）+9.68（OFAC和解金额）

34 =9.3（FinCEN 1.5暂缓+财政部7.8）+24.7(司法部和CFTC)

9.68=8.98（OFAC）+0.7（财政部）

因为1.5亿美元是暂缓罚款，只有在币安未能遵守所需的合规承诺和监管条款时，这笔钱才会被触发。

所以，按照财政部和币安的和解文件，和解总金额为43.68-1.5=42.18亿美元。其中美国财政部（含FinCEN、OFAC所有机构）会分得17.48亿美元，司法部和CFTC瓜分剩下的24.7亿美元。

美国司法部DOJ 43.6亿美元分解

根据美国司法部口径发布的消息，币安同意没收 2,510,650,588 美元，并支付 1,805,475,575 美元的刑事罚款（Criminal Fine），总罚款为 4,316,126,163 美元。再加上对赵长鹏的5000万美元罚款，总计43.6亿美元。

18.05亿美元刑事罚款怎么归属

来源：币安美国司法部认罪协议P13

18.05亿美元的刑事罚款中，CFTC拿到9.5亿美元美元（CFTC Credit），美国财政部（FinCEN或者OFAC）拿到8.5亿美元。

18亿（刑事罚款）=9.5亿（CFTC）+8.5亿（FinCEN/OFAC）

25.1亿美元没收款怎么归属

来源：币安美国司法部认罪协议P15