2023加密风云：监管之战大揭秘

原文来源：Decrypt

原文编译：比推 BitpushNews Yanan

多年来，美国监管机构对加密行业大多言辞不善，态度不甚友好。2023 年，他们终于开始动真格了。

在加密巨头 FTX 于 2022 年 11 月因管理混乱、涉及刑事犯罪而倒闭后，华尔街的最高监管机构——美国证券交易委员会 (SEC) 有了充分的理由来打击一个充斥着「骗子、欺诈者和诈骗犯」的行业——用 SEC 主席 Gary Gensler 的话来说。

但，打击行动是不是太过火了?

包括支持加密货币的多数党党鞭 Tom Emmer 在内的一些美国国会议员批评监管机构「扼杀了全球最大经济体的创新活动」。

共和党人 Patrick McHenry 指责 Gensler 想要「扼杀」加密行业。甚至连法院也抨击 SEC 「武断、任性 」地拒绝了加密资产基金管理公司 Grayscale 所递交的将其加密货币基金转换为 ETF 的申请。

Ramo Law PC 律师事务所的合伙人 Anthony Glukhov 在接受媒体采访时说：「SEC 对许多加密交易所的讨伐，似乎是一项有意为之的计划，旨在利用法律的不透明性，通过执法来推进政治议程，但这可能与委员会声称的消费者利益保护不太一致。」

但不仅仅是 SEC 对主要加密公司穷追不舍：商品期货交易委员会 (CFTC) 和美国司法部也在积极追究加密资产领域涉嫌违规者的合规责任。

Gensler 在 2021 年表示，加密行业需要保护消费者权益。当 FTX 在 11 月突然破产，其现已被定罪的老板 Sam Bankman-Fried 在一个月后被捕时，监管机构迅速加大了打击力度。

2023 年 1 月，监管机构对 Genesis 和 Gemini 提起了第一波执法行动。截至 11 月下旬，全球最大的加密货币交易所创始人赵长鹏 (CZ) 已辞去 Binance 首席执行官一职，并对洗钱违规行为认罪。

一系列监管对决的梳理如下：

一月：SEC 打响了年度监管之战第一枪

SEC 在新年伊始就迅速采取行动，对加密借贷公司 Genesis 和加密资产交易所 Gemini 提出指控，称它们在未注册的证券发行中向数十万投资者募集了价值数十亿美元的加密货币。

Gemini 首席执行官 Tyler Winklevoss 回应称，SEC 的行动 「完全适得其反」。

数字货币集团（Digital Currency Group，DCG）的子公司 Genesis 在当月晚些时候申请破产，暴露了其与倒闭的加密风险基金 Three Arrows Capital 的关系。该公司是 Gemini 盈利计划（Earn program）的提供商，但在 2022 年 FTX 倒闭后，它冻结了平台提款。

同月晚些时候，稳定币巨头 Circle 宣布放弃通过 90 亿美元的 SPAC 合并上市的计划——这表明加密资产公司所处的监管环境开始恶化。不过，Circle 的一位发言人告诉媒体，该公司并未将交易失败归咎于 SEC，并坚称 Circle 从未指望这一过程会 「快速而简单」。

在一月下旬，加密借贷公司 Nexo 成为了焦点。这是继 Celsius 和 BlockFi 破产之后，最后存活下来的加密资产借贷机构之一。1 月 19 日， SEC 与 Nexo 就指控达成和解。因其贷款产品涉嫌被归类为未注册的证券，Nexo 同意支付 4500 万美元的罚款。

二月：Kraken 暂时逃过一劫

Kraken 成为了下一个。

2 月 9 日， SEC 指控这家美国大型加密货币交易所未能登记其加密资产质押服务的发行和销售活动，从而违反了证券法。Kraken 支付了 3000 万美元的罚款，但并未承认或否认 SEC 的指控。

几个月后，在接受媒体采访时，该交易所的首席法务官 Marco Santori 表示，在加密行业工作，被监管机构盯上是意料之中的事。他说：「如果 SEC 或联邦监管机构从未找上你，那可能是你不够努力。」然而，这并不是 SEC 在 2023 年最后一次敲响 Kraken 的大门。

同月，SEC 还向金融科技公司 Paxos 发出 Wells 通知（译者注：Wells 通知是 SEC 在对上市公司进行民事诉讼前发出的非正式提醒。接到 Wells 通知的上市公司可以在收到正式诉讼前跟 SEC 进行沟通和协商），警告该公司，SEC 将对其参与铸造 Binance USD (BUSD) 稳定币的行为采取法律行动。SEC 指控该数字代币是一种证券，而 Paxos 则强烈否认这一点。随后，Paxos 停止铸造该代币，并表示将终止与 Binance 的合作，以为诉讼做准备。

三月： CFTC 首次对 Binance 提起诉讼

CFTC 是第一个对全球最大加密交易所 Binance 提起诉讼的美国监管机构。它在联邦法院指控 Binance 老板赵长鹏及其公司自 2019 年 7 月以来允许美国人交易加密货币期权，违反了交易和衍生品规定。

当时，赵长鹏第一次使用他现在著名的数字「 4 」来驳斥这些指控，称其为 FUD（恐惧、不确定性和怀疑）。