美国起诉KuCoin 指控其违反反洗钱法等

来源：碳链价值

3月26日，据美国司法部官方消息，加密交易所 KuCoin 及其两名创始人被指控犯有《银行保密法》和未经许可的资金汇款罪。KuCoin及其创始人Chun Gan和Ke Tang因违反美国反洗钱法律和未经许可的货币汇款业务被美国南区纽约地区检察官办公室起诉。指控包括串谋经营未经许可的货币汇款业务和违反银行保密法，未能维护防止洗钱和恐怖融资的充分反洗钱程序。KuCoin被控利用其在美国的大量用户基础，成为世界上最大的加密货币交易所之一，但未遵守美国法律要求。

据公开资料显示，KuCoin创立于2017年。2019年7月推出期货交易平台。截止目前，KuCoin已成为全球最大加密交易所之一，拥有3000多万客户和价值数十亿美元日交量。KuCoin在公开加密交易所排名中名列全球前五。其中一个公开排名将KuCoin列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。

另据外媒最新报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）向美国纽约南区地方法院提起民事执行诉讼，指控 Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.、Flashdot Limited和Peken Global Limited共同运营名为KuCoin 的中心化数字资产交易所，多次违反《商品交易法》和CFTC法规。在针对KuCoin的持续诉讼中，CFTC寻求归还非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反CEA和CFTC规定的行为发出永久禁令。

截止目前，KuCoin官方通过X平台回应称，目前KuCoin运行良好，用户的资产安全，已获知相关报道，目前正在通过律师调查详情。KuCoin尊重各国法律法规，严格遵守合规标准。

以下是纽约南区美国检察官办公室起诉书全文内容。仅供参考。

KuCoin及其两位创始人Chun Gan和Ke Tang无视美国反洗钱法，将KuCoin发展成为全球最大的加密货币交易所之一。

美国纽约南区联邦检察官Damian Williams和国土安全调查局（HSI）纽约分局代理特别主管Darren McCormack宣布，针对全球加密货币交易所 KuCoin 及其两位创始人--CHUN GAN（又名Michael）和KE TANG（又名Eric）--的起诉书已经启封、罪名是合谋经营无牌资金转移业务，并合谋违反《银行保密法》，故意不维持旨在防止KuCoin被用于洗钱和资助恐怖主义的适当反洗钱（AML）计划，不维持核实客户身份的合理程序，以及不提交任何可疑活动报告。此外，KuCoin还被指控经营未经许可的汇款业务和实质性违反《银行保密法》。GAN 和TANG仍然逍遥法外。

美国联邦检察官Damian Williams表示：正如今天的起诉书所称，KuCoin及其创始人故意隐瞒大量美国用户在KuCoin平台上交易的事实。事实上，KuCoin被指控利用其庞大的美国客户群，成为世界上最大的加密货币衍生品和现货交易所之一，日交易量达数十亿美元，年交易量达数万亿美元。但是，像KuCoin这样利用美国独特机遇的金融机构也必须遵守美国法律，帮助识别和杜绝犯罪和腐败融资计划。据称，KuCoin故意选择不这样做。据称，由于被告甚至没有执行基本的反洗钱政策，他们允许KuCoin在金融市场的阴影下运作，并被用作非法洗钱的避风港，KuCoin收受超过50亿美元的可疑和犯罪资金，并汇出超过40亿美元的可疑和犯罪资金。像KuCoin这样的加密货币交易所不能两者兼得。今天的起诉书应该向其他加密货币交易所发出一个明确信息：如果你计划为美国客户提供服务，你就必须遵守美国法律，简单明了。

HSI代理特别主管Darren McCormack说：今天，我们揭露了全球最大的加密货币交易所之一的真实面目：一个涉嫌数十亿美元的犯罪阴谋。尽管KuCoin被指控未能遵守确保世界数字银行基础设施安全和稳定所必需的法律，但它仍为超过3000万客户提供服务。被告被指控的规避这些至关重要的法律的模式终于结束了。我赞扬HSI纽约El Dorado特遣部队和我们的执法合作伙伴对任务的承诺。

根据起诉书中的指控和KuCoin在其网站上的声明：

FLASHDOT LIMITED（前身为Phoenixfin Limited）、PEKEN GLOBAL LIMITED和PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED是以全球加密货币交易所 KuCoin名义开展业务的三个实体。GAN和TANG等人于2017年9月创立KuCoin。

KuCoin通过其现货交易平台以及后来于2019年7月推出的期货交易平台向美国客户招揽业务。自2017年成立以来，KuCoin已成为全球最大的加密货币交易所平台之一，拥有3000多万客户和价值数十亿美元的加密货币日交易量。KuCoin网站在公开的加密货币交易所排名中名列全球前五。其中一个公开排名将KuCoin列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。KuCoin、GAN 和TANG试图为位于美国和纽约南区的众多客户提供服务，并且事实上已经提供了服务。