美国调整芯片出口管制，事关光刻机、RTX4090、AIPC

文章来源：腾讯科技

腾讯科技 特约作者 苏扬

图片来源：由无界AI生成

美国半导体相关企业还没等到《芯片法案》第二季，先迎来了出口管制条款160多页的大版本更新。

据了解，新的出口管制条例4月4日生效，美国商务部对此次修订动作定义为“纠正意外的错误，并明确一些条款”。

本次更新大体上可概括为新增和修改两类，包括加入了对EUV掩膜、刻蚀机等制造环节设备的管控，新增了对中国澳门地区及D:5组地区采取“推定拒绝”的政策，以及重新澄清AI芯片许可证及其例外情况的适用范围等。

3年内多次更新调整，时间间隔从1年缩短到6个月，这套组合拳在美国商务部历史上尚属首次。其目的也很明确——限制中国大陆半导体产业向先进工艺的跨越，限制中国科技产业获得高性能芯片，也就是通俗意义上的“卡脖子”。

对公众关注的“RTX4090禁售”、“p0出口”以及包括光刻机和上下游设备进口的话题，本次更新的细则都有相应的提及与回应。

总体上来说，管制的程度稍有放松，但不意味着美国放松对中国“卡脖子”，这种放松更多的考量是规避禁令对美国企业的误伤。这一点，在3月28日出口管制政策更新会上也有体现。会议提到一个口径——中美存在大量并不会威胁到美国国家安全的贸易活动，因此贸易领域继续接触符合美国利益。

澳门地区被提及69次

之前的出口管制条例当中，也有对澳门地区的提及，但这一次修订提及的尤为频繁，大致统计了一下，全文总计提及69次。

该规定延续2023年10月规则，即相关企业对向澳门地区，或者通过澳门地区向D:5组国家地区的客户出口产品，将会采取“推定拒绝”策略。

怎么理解呢？

英伟达、AMD未来向这些地区出口受控AI芯片，如无特殊理由，常规申请默认会被拒绝，这个政策实际上从去年就在执行。

可能会有人好奇什么是D:5组，这涉及到美国出口管制当中的“国家组别清单”——该清单将不同国家和地区分为A\B\D\E四组，其中A代表多边组织，是通常意义上的“美国伙伴”，B组直接圈定了一批国家和地区，属于受限较少的主体，D和E依关系亲疏类推。每个组别又拆分出了不同的管制原因，前面提到的D:5，即D组对应的第五类管制，本组覆盖了中国、伊朗、俄罗斯等20多个国家和地区。

总体来说，不同组别在管控物项和许可证发放的优先级有所差异。

*美国出口管制规定提及的国家和地区组别清单

另外，本次更新也加入了名为“授权的先进算力”(Advanced Computing Authorized)许可证豁免说明——如果不是向中国澳门、D:4、D:5组别的国家和地区出口，不需要额外许可——覆盖3A090、4A090、3A001.z、4A003.z、4A004.z、4A005.z、5A002.z、5A004.z、5A992.z、5D002.z以及5D992.z等ECCN编码所对应的项目。

注：ECCN编码构成中，首位数字3代表电子、4代表计算机、5代表通信和信息安全，第二位字母A代表最终物项、附件和部件等，B代表测试、生产设备

要注意一下，国家组别清单对于分组也是动态调整的，比如俄罗斯，于2020年从A组被划到了D组。

另外，如果相关实体的全球总部位于澳门地区，或者实体的母公司在澳门地区设有总部，又或者位于D:5国家或地区，其企业在全球任何地方运营，对应的出口、再出口或转移行为均受到许可管制。

举个例子，某跨国企业在澳门地区设立中国总部，那么这家公司在美国、新加坡等地开设的分公司需要采购B200，英伟达很有可能因为推定拒绝而无法申请到这类芯片的许可，但也有例外，比如这家企业的多数股权不是由澳门地区或D:5国家或地区的实体持有，这种情况下反而会变成推定批准。

也可能会有人问，这种出口管制严格到什么程度，违反规定会有什么后果呢？