SEC的加密执法行动：一览SEC发起的20项主要指控

原文作者：CCN, Giuseppe Ciccomascolo

原文编译：Felix, PANews

关键要点：

美国证券交易委员会（SEC）正加大对加密市场参与者的执法力度， 2023 年采取了创纪录的 46 项行动

欺诈和未注册证券发行是最常见的指控，尤其是针对 ICO

加密社区正在等待针对 Ripple 诉讼的结果

加密货币执法仍然是美国 SEC 的首要任务，在主席 Gary Gensler 的领导下，该委员会加大了针对加密货币公司和个人的执法力度。监管机构 2023 年与加密货币相关的执法行动比 2022 年增加了 53% 。

然而，加密社区的注意力集中在美国 SEC 与 Ripple 的持续诉讼上，特别是在最新进展和 Ripple 在法庭上取得的两次重大胜利之后。

SEC 针对加密领域参与者的执法行动

2023 年 SEC 发起的针对加密货币执法行动有 46 起，比 2022 年增加 53% 。截至 2023 年底，针对加密市场参与者的罚款总额约为 28.9 亿美元，其中 2.81 亿美元来自当年达成的和解。

2013-2023 年美国 SEC 加密货币执法行动、交易暂停、逾期备案和停止运营命令的数量 l 资料来源：SEC

最常见的指控涉及欺诈和未注册证券发行。在 2023 年的 46 项行动中， 57% 涉及欺诈， 61% 涉及未注册证券发行， 37% 两者皆涉及。此外， 37% 的行动与首次代币发行（ICO）有关。值得注意的是， 2023 年 SEC 还采取了两项与 NFT 相关的执法行动。

2023 年，仅针对个人而非公司的执法行动比例从 2022 年的 50% 降至 39% 。此外，在行政诉讼中， 52% 的受访者承认了自我报告、合作或补救努力，高于 2013 年至 2022 年 44% 的平均水平。在两次行政诉讼中，被告的补救努力和与 SEC 工作人员的合作没有导致罚款。

加密资产和网络执法行动

Kraken

起诉时间： 2023 年 11 月 20 日

案件描述：因作为未注册的证券交易所、经纪商、交易商和清算机构运营 Kraken 加密交易平台而受到指控。Kraken 同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或出售证券，并支付 3000 万美元的民事罚款。

状态：已审结

Celsius Network

起诉时间： 2023 年 7 月 13 日

案件描述：Celsius 及其前首席执行官 Alex Mashinsky 被指控违反联邦证券法的注册和反欺诈规定，包括未能注册 Celsius 的加密借贷产品 Earn Interest Program 的发行和销售。Celsius 正在与 SEC 合作，并已同意诉讼中要求的救济措施。

状态：正在进行

Coinbase

起诉时间： 2023 年 6 月 6 日

案件描述：该平台被指控以未注册的国家证券交易所、经纪商和清算机构的身份运营其加密资产交易平台，并且未能注册其加密资产质押即服务计划的发行和销售。

状态：正在进行

Binance 和 CZ

起诉时间： 2023 年 6 月 5 日

案件描述：美国 SEC 向位于首都华盛顿的一家联邦法院提起诉讼，列出了针对 Binance 和 CZ 的 13 项指控。指控 Binance 人为地夸大其交易量，转移客户资金，未能限制美国客户访问其平台，并在其市场监控方面误导投资者。SEC 还指出 CZ 秘密控制客户的资产，混合和转移投资者资金。Binance 同意被没收 25 亿美元，并支付 18 亿美元的刑事罚款，总计罚款 43 亿美元。CZ 被判处 4 个月监禁。

状态：已审结

孙宇晨及其三家全资公司

起诉时间： 2023 年 3 月 22 日

案件描述：SEC 指控孙宇晨及其公司未经注册提供和出售加密资产证券 Tronix （TRX）和 BitTorrent（BTT），一些名人也涉嫌其中。只有 DeAndre Cortez Way 和 Austin Mahone 支付了罚款以和解此案。

状态：正在进行

Terraform Labs 和 Do Kwon

起诉时间： 2023 年 2 月 16 日

案件描述：他们被指控策划了涉及算法稳定币和其他加密资产证券的数十亿美元欺诈案。

状态：正在进行

Avraham Eisenberg

起诉时间： 2023 年 1 月 19 日