FTX结案陈词：蓄意or管理不善控辩双方激辩SBF四宗罪

2023.11.02

撰文：松雪，金色财经

Sam Bankman-Fried （下称：SBF）的刑事审判在当地时间周三进行到结案陈词环节。检方和SBF辩护律师均出现在曼哈顿法庭上，但两方对SBF有不同的判断：

联邦检察官向陪审员讲述这位FTX创始人时这样形容：“SBF讲了一个故事，但他对你撒了谎”。

SBF律师Mark Cohen（下称：科恩）则表示：“政府编造了一个关于 FTX 的好莱坞故事，偏离了现实。任何一部好电影都需要一个反派，像SBF这样的高中数学书呆子并不是一个好的恶棍，所以检察官制造了一个恶棍”。

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周三，律师们梳理了收集一个月的证词和数百件证据，SBF面临两项电汇欺诈罪和五项阴谋罪，这些罪名与加密货币交易所FTX和Alameda Research的运营和崩溃有关。陪审员最早可能在周四开始审议案件，并决定SBF的命运。

在庭审现场，检察官尼古拉斯·鲁斯 (Nicholas Roos) 将SBF的行为归结为四宗罪：对FTX客户的欺诈；对FTX投资者的欺诈；对Alameda贷款人的欺诈；以及串谋洗钱。

美国助理检察官鲁斯传达了美国司法部的结论，他首次指出：“毫无疑问，价值数十亿美元的FTX客户资金已经消失”，“这是被告建立在谎言和虚假承诺之上的欺诈骗局。”

SBF辩护律师对此提出异议：“政府对SBF的电影反派描述是建立在‘错误的前提’之上的，即FTX加密帝国‘从一开始’就存在欺诈行为。”“FTX当然应该有一个更完善的风险管理系统，但其实是出于善意行事，这是对‘本案所有指控的完全抗辩’”。是“与现实世界的沟通不畅”、“错误”和“延迟”导致了SBF加密帝国FTX的崩溃。

一、美国助理检察官尼古拉斯·鲁斯 (Nicholas Roos) 陈词：钱去了哪里，发生了什么，谁负责

1.钱去哪儿了？

检察官鲁斯要求陪审团在审查证据时牢记三个问题：钱去了哪里、发生了什么、谁该负责？

鲁斯说：“这些钱用于投资、偿还贷款、支付开支、购买财产和进行政治捐款。这是被告在谎言和虚假承诺的基础上建立的欺骗金字塔，一切都是为了骗取金钱，最终它倒塌了，留下了无数受害者。”Ellison曾指出：“作为 FTX 法定存款系统的一部分，我们将 FTX客户资金直接存入我们的银行账户。”早在她担任Alameda首席执行官之前，SBF就建立了一个系统，将FTX客户存款存入属于Alameda的银行账户。

鲁斯列举了一些简单事实：

FTX交易所至少在倒闭时表示持有数十亿美元的客户存款。

客户认为存款是他们自己的、仅供他们自己使用。这一问题不存在严重争议。被告的公开声明、FTX的广告、FTX的政策文件及其服务条款都可以说明这一问题。FTX在其服务条款中表示，资产是其客户的财产，不属于FTX。FTX 在其政策中表示，客户资产（无论是法币还是加密货币）都是隔离保存的，客户资金不代表 FTX 的财产，并且客户资产由信托持有。员工和投资者都作证说，他们相信客户存款属于客户。

大约100亿美元失踪这一问题不存在严重争议。

第四，失踪资金的去向不存在严重争议。缺失的数十亿美元用于支付投资、股票回购、房地产购买、捐赠、交易费用和贷款偿还。

这是关于欺骗，这是关于谎言，这是关于偷窃，这是关于贪婪。

2.本案核心争议？

争议之一是被告是否知情。本案的核心争议在于被告是否明知拿取款项是错误的。这是核心问题。

答案是明确的。他拿走了钱，并且他知道这是错误的。

鲁斯认为SBF编造了一个故事。在交叉询问期间，SBF无法记住细节，出现了140多次“我不记得”的用词。而在直接询问期间，他经常描述自己生活中的情况，记忆力非常好。

在指出FTX的“特权”可以让Alameda取走FTX客户资金后，鲁斯向陪审团列举了SBF“选择加大赌注”的六次时刻，以及如何在这些时刻“把自己陷得更深”。

根据数据专家证词的分析，SBF使用了超过10亿美元的FTX用户资金从前投资者后竞争对手的币安手中回购份额。

SBF曾指出自己不知道Alameda濒临破产，但鲁斯指出SBF证词中的具体漏洞：第一，SBF命令Alameda在2022年6月的市场崩溃后偿还第三方贷款；第二，SBF参与制作了“虚假”的Alameda资产负债表。

在谷歌的metadata中，SBF曾创建了一个电子表格，显示Alameda欠下FTX大笔款项，然后开会与几位高管讨论此事。

鲁斯指出：2022年11月7日，SBF在私人备忘录中写道“我们有足够的资金处理剩余客户资金”，随后一天，他在公开推特上发文称“资产没问题”。